约会前:导游

接触之前:第一步和准备

创造一个成功的接触:投资者

设定明确的目标

根据公司的调查及所属机构的参与方式，为你的反贿赂及反腐败工作设定明确的目标。

选择正确的指标

选择反映反贿赂和腐败政策披露进展以及系统实施(尽可能地反映文化)的指标。

评价方法

使用清晰的评估方法来帮助指导与目标公司的对话，并根据设定的目标衡量进展。

与他人合作

与其他有兴趣参与同一家公司的投资者合作，以分散工作量。然后定期与他们交换意见，比如不同公司的反应和做法。

创建一个成功的对话:公司

保持项目最新的

不断评估反贿赂及贪污计划的内容，以确保其最新的表现。

保持与董事会的沟通渠道

确保董事会了解投资者想要讨论的问题、会议议程和商定的关键目标。这样，来自参与的反馈可以直接反馈到公司的治理、战略和绩效中。公司还应鼓励董事会直接参与与投资者的接触对话。

下载报告全文

• 

  从事反贿赂和反腐败工作

  2016年6月

接触之前:投资者视角

定制你的订婚

在pri协调小组工作的投资者通常与下列公司进行接触:

• 的控股比例;
• 与公司运营相关的环境和环境问题的数量;
• 对公司运营和/或基本估值的潜在影响;
• 任何违反投资政策的行为(例如，考虑到联合国全球契约第10号原则)。

无论是采用被动投资策略的投资者，还是采用自下而上方式积极选股的投资者，都使用engagement来监督公司的反贿赂和腐败标准的执行情况，以符合他们的投资政策要求。

进行背景研究

在发起对话之前，投资者评估了公司现有的反贿赂和反腐败政策和做法，以确定优势和有待改进的地方。他们审查了有关企业反贿赂和腐败记录的背景信息、以往的参与历史，以及地区发展中任何可能推动反贿赂和腐败进展的“推动力”。例如，日本公司治理准则的制定，以及习近平总书记在中国发起的反贿赂和反腐败运动。

投资者可以在适用的情况下利用国家公司治理和披露要求(特别是在投资者参与程度较低的地区)，进一步构建良好的反贿赂和腐败体系的价值案例。

联系现有的联系人会有所帮助

约定通常是从董事会或执行管理层发起的。之后，通常会与直接向首席执行官汇报的公司代表(如高级合规官或投资者关系主管)举行会议或电话会议。

投资者表示，如果最初的接触是在高层，那么接触就不太可能是打勾，而且利用现有关系比接触特定的非执行董事或执行董事更重要。相互信任是成功参与反贿赂和反腐败问题的关键组成部分。

让参与从一开始就具有建设性

设定明确的目标和期望是非常重要的，同时认识到什么时候(什么时候不)推动公司在敏感领域。一些投资者甚至能够通过利用现有关系和关注未来的改进，与正在接受反贿赂和腐败调查的公司进行有意义的接触。

利用现有的关系比接触特定的非执行董事或执行董事更重要

入职前:公司视角

保持领先地位，与他人良好沟通

企业可以通过规划一个积极主动的战略，让投资者参与反贿赂和腐败问题，保持领先地位。这种方法有助于他们理解投资者的期望，建立信誉，并加强与现有和潜在股东的关系。公司可以使用不同的沟通方式来做到这一点，包括:

• 与所有利益相关者广泛沟通的网站文章、新闻稿、监管文件;
• 由董事会或其主席详细阐述董事会战略及其在公司治理中的作用的信函(有些公司在其年度报告或代理权声明中包括董事会信函);
• 巡回路演和投资者日进行广泛沟通，以投资者作为利益相关者为重点;
• 通过信件、电子邮件、电话会议和/或会议来回应投资者的具体询问，在代理投票季节以外的活动中，亲自开会可以很好地建立关系并解决敏感问题。

展示一个积极主动的方法

采取积极主动的方式需要分配一些资源来监控一系列高调的政府/反贿赂和腐败举措，这些举措可能被投资者用来启动对话。

在通过会议和电话与投资者接洽之前，公司应:

• 让董事会参与，使利益相关者参与公司治理;
• 了解投资者期望，了解公司fs系统与最佳实践的比较(见附录A和图7);
• 提前与投资者讨论议程项目，以达成双方一致的目标和期望;
• 建立未来公开披露的时间表;
• 与员工沟通参与过程，目标和承诺，以确保知情和一致的方法，无论投资者可能与谁交谈。

2014/2015年对600多家公司的控制风险调查显示了公司合规体系涵盖的典型反贿赂和腐败措施。这样的研究可以作为公司进行基线评估的基准。

下载报告全文

• 

  从事反贿赂和反腐败工作

  2016年6月